955 000 720
ESPECIALISTA EN COMPLIANCE PENAL

ESPECIALISTA EN COMPLIANCE PENAL

  • Duración: 30 h
  • Metodología: Online
  • Financiación: Bonificable
ESPECIALISTA EN COMPLIANCE PENAL

El curso Especialista en Compliance Penal ofrece una formación práctica sobre cumplimiento normativo y responsabilidad penal de la empresa, centrada en la ética corporativa, la prevención de delitos y la implantación de programas de compliance eficaces, incluyendo la gestión de riesgos y el papel del compliance officer.

Objetivos

  • Estructurar un plan de dirección por objetivos desde una visión global y completa.
  • Conocer la normativa de cumplimiento y su concreta aplicación a la empresa.
  • Definir los aspectos básicos de la ética corporativa.
  • Elaborar Códigos éticos y Normas de buen gobierno.
  • Identificar las habilidades y competencias del Compliance officer para el desempeño de sus funciones con éxito.
  • Conocer los principales instrumentos para delimitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
  • Distinguir los distintos supuestos y bajo qué circunstancias la empresa puede eludir la responsabilidad penal.
  • Conocer en qué supuestos se puede atribuir responsabilidad penal a la empresa y cuál debe ser su línea estratégica a la hora de diseñar e implantar una política y plan corporativo de prevención de delitos.
  • Identificar los delitos que puede cometer una persona jurídica y sus correspondientes penas.
  • Conocer el cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas, las especialidades procesales previstas legalmente para ellas y los mecanismos de la defensa penal corporativa.
  • Identificar la necesidad de establecer un controller jurídico que permita la implantación de una política para la prevención de comportamientos delictivos.
  • Conocer los modelos organizativos empresariales de cumplimiento normativo.
  • Desarrollar modelos de prevención eficaces que eviten hechos delictivos en el seno de la empresa.
  • Analizar los riesgos específicos de cada empresa y su sector.
  • Determinar las medidas necesarias para evitar o mitigar los riesgos detectados.
  • Desarrollar protocolos de actuación y comunicación en los supuestos de infracciones ya cometidas dentro de la organización empresarial.
  • Desarrollar programas de formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo.
  • Implantar órgano de control que supervise el cumplimiento y lleve a cabo medidas concretas que asegure su adecuada actualización y ejecución.
  • Desarrollar canal de denuncias.
  • Implantar régimen disciplinario ante conductas prohibidas.
  • Conocer los aspectos esenciales sobre las ISO 19600 e ISO 37001 y la UNE 19601.

Programa del curso

1. EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO

1.1. Concepto de cumplimiento normativo

1.2. Origen y evolución

1.3. Gobierno corporativo

1.3.1. Introducción

1.3.2. Otros aspectos relevantes

1.4. Ética empresarial. Cultura Compliance

1.5. El Código de conducta

1.5.1. Qué es

1.5.2. Contenido

1.5.3. Estructura y destinatarios

2. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y COMPLIANCE

2.1. Contexto, antecedentes y definiciones

2.1.1. Contexto y antecedentes

2.1.2. Definiciones

2.2. Estado actual de la RSC: normativa y regulación

2.2.1. Introducción

2.2.2. Iniciativas privadas RSC en España

2.3. Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)

2.4. Herramientas de implementación

3. PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

3.1. Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo

3.1.1. Motivaciones

3.1.2. ¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?

3.2. Modelos organizativos

3.3. La aplicación del Compliance en diversos ámbitos

3.3.1. Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales

3.3.2. Sistemas de gestión para la protección de datos

3.3.3. Ámbito mercantil

3.3.4. Ámbito de las nuevas tecnologías

3.3.5. Ámbito tributario

3.3.6. Políticas medioambientales

4. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

4.1. Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado

4.1.1. Introducción

4.1.2. Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016

4.1.3. Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016

4.2. Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente

4.3. Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas

4.4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

4.4.1. Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica

4.4.2. Circunstancias atenuantes

4.4.3. Circunstancias agravantes

4.5. Aspectos procesales

4.5.1. Cuáles son

4.5.2. Dudas a tener en cuenta

5. ÓRGANOS DE CONTROL. EL COMPLIANCE OFFICER

5.1. Órganos, composición y funciones

5.2. Figura del Compliance officer

5.3. Regularización del Compliance officer

5.4. Independencia de la función de Compliance officer

5.5. Responsabilidad y estatuto de la profesión

6. LOS DELITOS Y LAS PENAS

6.1. Tipicidad

6.2. Hecho de conexión

6.3. Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica

6.4. Delitos

6.5. Penas que pueden imponerse a personas jurídicas

6.6. Responsabilidad civil de la persona jurídica

7. RIESGOS

7.1. Concepto de riesgo

7.2. Políticas de gestión del riesgo

7.3. Identificación de los riesgos de la empresa y su sector

7.4. Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo

7.4.1. Análisis genérico de los riesgos

7.4.2. Análisis concreto de las actividades

7.4.3. El umbral de riesgo

7.4.4. Fases de la gestión del riesgo

8. ELABORACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

8.1. Implantación del programa de prevención del riesgo

8.2. La información a obtener de la empresa. Su valoración

8.3. Establecimiento de controles en el mapa de riesgos

8.3.1. El control interno

8.3.2. Mecanismos de control

8.4. Canal de denuncias

8.5. Protección de datos y nuevas tecnologías

9. MANTENIMIENTO, CONTROL Y SUPERVISIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO

9.1. Programas de formación de directivos y empleados

9.2. Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas

9.2.1. El régimen disciplinario

9.2.2. Política de sanciones disciplinarias

9.3. Auditoría interna y verificación periódica del modelo

9.4. Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601

9.4.1. Introducción

9.4.2. Certificaciones: ISO 19600

9.4.3. Certificaciones: UNE 19601

Una metodología diseñada para compatibilizar formación y actividad profesional

La metodología online de Ideados Formación facilita flexibilidad real y acompañamiento constante. El Campus Virtual integra contenidos, evaluación y comunicación para una experiencia completa.

  • Flexibilidad de acceso y estudio, con progresión al ritmo individual.
  • Campus Virtual con contenidos estructurados, multimedia y evaluaciones integradas.
  • Casos prácticos y materiales de apoyo para transferencia al entorno profesional.
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  • Canales ágiles de consulta y comunicación con el equipo docente.
  • Asistencia técnica y soporte al alumnado durante toda la formación.

Cursos relacionados

FAQs Ideados Formación

Preguntas y respuestas

¿Buscas solucionar las necesidades formativas de tu empresa? ¿Quieres mejorar el rendimiento de tu plantilla? En Ideados te ayudamos, contacta con nosotros. Hasta que lo hagas, aquí tienes algunas respuestas que pueden serte de ayuda.

¿Qué tipo de formación ofrece Ideados Formación?

Ideados Formación ofrece un amplio catálogo de soluciones de aprendizaje innovadoras, que pueden adaptarse a medida para la formación de los equipos humanos de grandes empresas y administraciones públicas. Cubrimos áreas de conocimiento tanto transversales (idiomas, informática) como sectoriales (aeronáutica, sociosanitario). Con más de 60 especialidades formativas acreditadas, en más de 20 áreas formativas y en todo el territorio nacional. 

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¿Quién puede realizar los cursos de Ideados Formación?

Los cursos de Ideados Formación están dirigidos a empresas y administraciones públicas que apuestan por el desarrollo y la transformación del talento de sus equipos de trabajo. Diseñamos formación a medida para mejorar las competencias profesionales, optimizar el desempeño de las personas trabajadoras y aumentar la competitividad y productividad de las organizaciones, adaptándonos a las necesidades específicas de cada entidad.

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¿Es necesario ser empresa para acceder a la formación?

Sí. La formación de Ideados Formación está dirigida a empresas e instituciones, con el objetivo de impulsar el desarrollo profesional de las personas trabajadoras y mejorar el rendimiento de las organizaciones. Nuestras soluciones de aprendizaje se diseñan a medida, adaptándose a las necesidades específicas de cada entidad, mediante planes formativos personalizados y servicios de consultoría y acompañamiento en todas las fases del proceso.

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¿Qué modalidades de formación puedo elegir?

Ideados Formación ofrece distintas modalidades de formación para adaptarse a las necesidades de cada organización: formación presencial in company, aula virtual en directo, formación e-learning y modalidades híbridas (blended learning). Además, desarrollamos seminarios, talleres y programas en abierto, siempre con planes personalizados y metodologías flexibles.

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¿Cuáles son los precios de los cursos?

Los precios de nuestros servicios se elaboran a medida, ya que cada proyecto formativo se diseña según las necesidades específicas de cada organización. Además, existe la posibilidad de financiar total o parcialmente la formación a través del crédito de formación disponible mediante la Formación Programada (bonificada), aplicando bonificaciones en las cuotas a la Seguridad Social. El importe del crédito depende del tamaño de la plantilla y de las cotizaciones realizadas, lo que permite optimizar la inversión en formación.

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¿Los cursos de Ideados Formación son bonificables por FUNDAE?

Sí. Los cursos de Ideados Formación pueden ser bonificados a través de FUNDAE (Fundación Estatal para la Formación en el Empleo), siempre que la empresa u organización cuente con personas trabajadoras en plantilla y cotice a la Seguridad Social por Formación Profesional.

Nuestras acciones formativas cumplen con todos los requisitos y la normativa vigente para la bonificación de la formación. Nuestro equipo especializado diseña, gestiona y supervisa todo el proceso. Y ayudamos con los trámites necesarios para facilitar la aplicación de la bonificación.

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¿Qué trabajadores pueden beneficiarse de la formación programada?

Pueden beneficiarse de la formación programada las personas trabajadoras por cuenta ajena que estén contratadas y dadas de alta en el Régimen General de la Seguridad Social por la empresa u organización para la que prestan sus servicios.

Para acceder a esta modalidad, las organizaciones deben tener a estas personas en plantilla en España y estar al corriente con la Seguridad Social. Las que se encuentren de baja médica, de vacaciones o en no ocupación por contratos de fijos discontinuos también pueden participar.

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¿Cómo puedo inscribir a mis trabajadores en un curso?

Para inscribir a las personas trabajadoras en un curso de Ideados Formación, solo tienes que contactar con nuestro equipo y solicitar la información que necesites. Puedes hacerlo a través de nuestro formulario de contacto o llamando al 955 000 720.

Te asesoramos en la elección de la temática y la modalidad más adecuadas y diseñamos el programa formativo que mejor se adapta a tu organización. Además, nos encargamos de coordinar y gestionar todo el proceso, para que no tengas que preocuparte de nada.

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¿Quién imparte la formación de Ideados?

La formación de Ideados es impartida por personal docente especializado y altamente cualificado, con amplia experiencia en sus áreas de conocimiento, lo que nos permite desarrollar contenidos y materiales didácticos propios.

El equipo docente trabaja coordinado con un equipo técnico experto en formación, que acompaña a las organizaciones en todo el territorio nacional, con asesoramiento personalizado y diseñando programas formativos a medida, adaptados a las necesidades reales de cada cliente.

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¿Qué certificación se obtiene al finalizar un curso?

Al finalizar un curso de Ideados Formación, se recibe un certificado de aprovechamiento o asistencia, según la acción formativa. La emisión y entrega de este diploma acreditativo es clave: valida la participación y garantiza su trazabilidad y veracidad (nombre del curso, contenidos, duración), conforme a los requisitos establecidos por FUNDAE y el SEPE.

Nuestra profesionalidad y experiencia, y nuestros procesos de control y gestión, garantizan certificaciones acordes con la normativa vigente y formaciones impartidas según la legalidad.

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Así valoran nuestro trabajo

GRUPO CLECE

Alianza formativa clave para nuestro crecimiento

Desde Clece y Filiales llevamos más de 10 años trabajando mano a mano con Ideados en el ámbito formativo y es un aliado imprescindible en nuestro desarrollo corporativo. Su enorme profesionalidad y capacidad de respuesta nos permite afrontar con garantías todos los retos profesionales que nos encontramos en el día a día de nuestro trabajo. Siempre ofrecen una formación de calidad y adaptada a las necesidades de nuestra plantilla.

Juan José Alarcón Rubio

Responsable de Formación Dirección Regional Sur

GRUPO CLECE

INDRA GROUP

Gran capacidad para adaptarse a nuestras necesidades

La colaboración con Ideados en nuestro plan de formación ha sido muy positiva, destacando no solo la calidad de los cursos impartidos, sino también su gran capacidad para adaptarse a nuestras necesidades específicas, ofreciendo soluciones personalizadas y efectivas. Las valoraciones positivas recibidas por los participantes reflejan su profesionalidad y compromiso.

Laura Sirgo Cañadillas

Talento Transversal

INDRA GROUP

ACITURRI

Profesionalidad y compromiso de alta calidad

Hemos tenido una excelente experiencia de trabajo con Ideados Formación. Realizan su trabajo con un alto nivel de calidad, compromiso y capacidad de respuesta. Altamente recomendable por su profesionalidad y dedicación.

Maria Jesus Sanchez Rodriguez

ACITURRI

SANIVIDA S.L.

Un socio formativo de total confianza

Nuestra experiencia con Ideados Formación ha sido sobresaliente. Su equipo combina profesionalidad, cercanía y una gran capacidad de adaptación a nuestras necesidades. Sin duda, se han consolidado como un socio confiable en el crecimiento y la capacitación de nuestro personal.

Angelli Preciado Rengifo

Departamento de Gestión de Personas

SANIVIDA S.L.

FUNDACIÓN AYESA

Un aliado cercano y flexible en formación

Destacaría su cercanía, la facilidad para adaptarse a lo que necesitamos y la sensación de tener un aliado real en formación. Trabajar con ellos hace que todo sea más sencillo y fluido.

Patricia Sierra

Training Manager

FUNDACIÓN AYESA

PSS GLOBAL DESIGNER DEVELOP, S.L.

Una relación profesional sólida y satisfactoria

Llevamos ya muchos años teniendo una excelente relación comercial con IDEADOS. Siempre cumplen con lo esperado, destacamos la profesionalidad tanto de su personal como de sus docentes, y los resultados siempre son muy satisfactorios. Excelente atención.

Laura Carretero Martinez

Responsable Dpto. Calidad

PSS GLOBAL DESIGNER DEVELOP, S.L.

UNIÓN DE ALMACENISTAS DE HIERROS DE ESPAÑA

Excelencia y cercanía en formación profesional

Trabajar con Ideados Formación es siempre una experiencia excelente. Destacaría su profesionalidad, la atención cercana y su capacidad para adaptarse a las necesidades formativas de las empresas de nuestro sector.

Belén Cereceda

Gerente

UNIÓN DE ALMACENISTAS DE HIERROS DE ESPAÑA

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